體系認證
產品認證
資質認證
項目申報
管理培訓
ISO 三個體系認證之間的差異
2022-12-08
14001認證需要的詳細流程
2019-11-26 11:00:16
1、廠房(fang)建設期間環保(bao)資料：
1）建設項目環(huan)境影響(xiang)報告書（表）——有(you)資質的評估機構提(ti)供(gong)的評估報告2）環(huan)境影響報(bao)告批復——環(huan)保局(ju)批復
3）建設項目(mu)環境(jing)保護(hu)“三同時”驗(yan)收——環保局(ju)驗(yan)收
4）消防驗(yan)收(shou)報告——消防部門驗(yan)收(shou)
2、環(huan)境(jing)因(yin)素識(shi)別、評價與更(geng)新：
1）環境因素識別不齊(qi)全，主要存在以下幾種情(qing)況：
a、未能充分按(an)生產經營過程的范圍(wei)來(lai)識別，比如：生產經營范圍(wei)包括有(you)銷(xiao)售，但對(dui)銷(xiao)售過程中的環境因素未識別；
b、未能按生產工藝流程的順序進行識(shi)別(bie)，識(shi)別(bie)環境因素(su)沒有順序，最(zui)易(yi)導(dao)致缺漏；
c、未考慮到過(guo)去發生過(guo)的、將來計劃的因素，如(ru)：公(gong)司擬擴(kuo)(kuo)建新廠房，對于擴(kuo)(kuo)建廠房過(guo)程中存在的環(huan)境因素未加以識別；
d、未充分考慮(lv)到產品的(de)生命周期來識別(bie)，如：產品設計過程中材料的(de)選(xuan)用，產品報廢后的(de)回收處置
2）環境因素(su)評價不合(he)理，對重要環境因素(su)的確定(ding)存在偏差。
3）環境因素未(wei)及時更新，如：
a、產品(pin)的生產工(gong)藝發(fa)生了變化(hua)，但未(wei)對環境(jing)因素重新識(shi)別(bie)、更(geng)新；
b、產品的(de)材料發生了變(bian)化，未及時(shi)對(dui)環境因素重(zhong)新識(shi)別、更新；
c、國家、地方法律法規(gui)及其他要求發(fa)生了變化，未及時(shi)對(dui)環境因素重新識別、更新；
d、廠房(fang)遷(qian)移到新址，未及時地環境因(yin)素重新識(shi)別(bie)、更新。
3、重要環境因(yin)素的控制(zhi)策劃：
1）未能對所有的重要環境因素確定其控制方(fang)法/程序；
2）對重要環(huan)境(jing)因素的控制要求未能(neng)形成相應(ying)規定，如程序文件(jian)、作業文件(jian)或其他方式。
4、法律(lv)法規及其他要求(qiu)的識別、評審
1）法律法規及其他要(yao)求識別不充分(fen)，特別是地方法規、客戶的要(yao)求未識別到位(wei)；
2）對相關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)及(ji)其(qi)(qi)他(ta)要求未(wei)(wei)進行(xing)適用(yong)(yong)性評(ping)審，未(wei)(wei)能識別到法(fa)律法(fa)規(gui)及(ji)其(qi)(qi)他(ta)要求中具體的(de)適用(yong)(yong)條款；
3）未將法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)及(ji)其(qi)他要(yao)求分發至相關部門(men)、崗位人員(yuan)；
4）未及(ji)時對法律法規及(ji)其他要求(qiu)進行更(geng)新(xin)，對已修訂、更(geng)新(xin)、作廢(fei)的法律法規及(ji)其他要求(qiu)未能及(ji)時重新(xin)識(shi)別、收集(ji)、評審。
5、環境目標(biao)、指標(biao)和管理(li)方案：
1）未(wei)能充分考慮到(dao)重要環(huan)境因(yin)素來制(zhi)定環(huan)境目(mu)標；
2）對(dui)已確定(ding)的(de)環境(jing)目標未規定(ding)其(qi)具(ju)體的(de)指標，部(bu)分指標無(wu)法測(ce)量；
3）對所有(you)的(de)(de)目(mu)標、指標未能予以制定對應的(de)(de)管理方(fang)案，管理方(fang)案的(de)(de)職責不(bu)明(ming)確、起止日期不(bu)清楚、缺乏資(zi)金預(yu)算；
4）未能根(gen)據管理(li)方案的實(shi)施情(qing)況(kuang)及(ji)時進行調整、修訂，如公司(si)已遷(qian)址、執(zhi)行的環境(jing)標準發(fa)生了變化等情(qing)況(kuang)下未對管理(li)方案進行修訂。
6、組(zu)織機(ji)構(gou)、職責、權限、資源(yuan)：
1）對各崗位職責、權限中(zhong)缺少環境管理方(fang)面的(de)要求；
2）對關(guan)鍵崗(gang)位（如(ru)：化驗員、機(ji)修、清潔工、倉(cang)管員、作業員等(deng)）未規定其任職(zhi)能力要求；
3）環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處(chu)理站每天的處(chu)理能力(li)僅(jin)80噸。
7、能力、培(pei)訓和意(yi)識(shi)（人力資源管理）：
1）關鍵崗位人員的(de)配備(bei)不足，或能力(li)未能滿足要求，如污水處理(li)站(zhan)的(de)作業員只會(hui)用Ph值試(shi)紙進行酸堿度的(de)測試(shi)，對其他指標的(de)化驗不具(ju)備(bei)能力(li)；
2）全員環(huan)境意識培(pei)訓(xun)不(bu)足，或有培(pei)訓(xun)但缺乏培(pei)訓(xun)后的考核、培(pei)訓(xun)效果(guo)評價；
3）崗位(wei)人員對自(zi)己所在的(de)崗位(wei)存(cun)在的(de)重要環境因(yin)素(su)不清楚，對重要環境因(yin)素(su)的(de)控制方法不熟悉。
8、信息交流：
1）對重(zhong)要(yao)環境(jing)因(yin)素需要(yao)的信(xin)息交流未予以規定；
2）未(wei)建立外(wai)部(bu)信息交流的渠道，如當外(wai)部(bu)相關方（社區居民等）對公(gong)司有意見需要投訴時，沒有對外(wai)公(gong)開的投訴電話、信箱(xiang)或其他方式；
3）對外部相(xiang)關(guan)方的投訴、抱怨未形(xing)成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相(xiang)關(guan)方進行回復；
4）缺乏(fa)內(nei)部相(xiang)關方(fang)的(de)信息交流，如內(nei)部宣傳、講座、會(hui)議等。
9、文件控制：
1）文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處(chu)；
2）文件(jian)的(de)適宜性(xing)未(wei)(wei)及時(shi)進行(xing)評審、更新，如法律法規發生了變化，但未(wei)(wei)及時(shi)對相(xiang)關(guan)文件(jian)進行(xing)適宜性(xing)評審，未(wei)(wei)及時(shi)進行(xing)必(bi)要的(de)更新；
3）文件的形式不適宜(yi)，如MSDS資料為英(ying)文版(ban)，但現場操作人員(yuan)對(dui)英(ying)文的識別能力不足。
10、運行控制(zhi)：
1）運行(xing)控制(zhi)(zhi)程序中未(wei)明(ming)確規(gui)(gui)定(ding)規(gui)(gui)定(ding)的標準(zhun)，如污水(shui)/噪聲/廢氣控制(zhi)(zhi)程序中未(wei)明(ming)確執行(xing)的是國(guo)家或地方的何標準(zhun)，何時段(duan)，何級別標準(zhun)；
2）未(wei)能將運行(xing)控制(zhi)的要求通報至供方，如化學(xue)品供應商、工程分包方等(deng)等(deng)；
3）現場環境運行控(kong)制主要存在的缺失：
a、垃圾分類未明確規(gui)定，執行不(bu)到位，存在可回(hui)收、不(bu)可回(hui)收或危(wei)險廢物混放的(de)現象(xiang)；
b、現場(chang)由于(yu)機械(xie)油(you)的(de)泄漏(lou)導致的(de)污染(ran)未及時清理、糾正；
c、環保設施未(wei)能提供維護保養的證據；
d、環保設(she)施的運(yun)行(xing)(xing)不(bu)正常，如車間廢氣(qi)抽排(pai)系統未運(yun)行(xing)(xing)，或有運(yun)行(xing)(xing)，但排(pai)氣(qi)口(kou)處的凈化池無水；
e、化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料；
f、產生粉(fen)(fen)塵(chen)(chen)、碎(sui)屑(xie)的崗位（如砂磨、鋸(ju)床(chuang)、刨床(chuang)、車床(chuang)等工序(xu)）對(dui)粉(fen)(fen)塵(chen)(chen)、碎(sui)屑(xie)未(wei)進行收集，到處飄灑，也未(wei)及時(shi)清理；
g、易(yi)燃易(yi)爆品(pin)與其(qi)他易(yi)燃物混放，危險(xian)品(pin)未設獨立空間存(cun)放；
h、污水處理站投(tou)藥記錄(lu)不全(quan)，未(wei)能掌握投(tou)藥的時間(jian)、劑量；
i、廢(fei)油、廢(fei)液以及其他危險(xian)廢(fei)物的交(jiao)接、流轉無(wu)記錄(lu)，最終處(chu)理無(wu)危險(xian)廢(fei)物處(chu)理聯單（危險(xian)廢(fei)物的處(chu)理必須(xu)由有資質的機構(gou)進行(xing)處(chu)理，處(chu)理時(shi)開具(ju)統(tong)一的處(chu)理聯單）。
11、應(ying)急準備與響應(ying)：
1）未能針對潛(qian)在的重要環境(jing)因素制(zhi)定對應(ying)的應(ying)急(ji)計劃，通常包括消防應(ying)急(ji)預(yu)案(an)、化學品泄漏/爆炸(zha)應(ying)急(ji)預(yu)案(an)、環保設施(shi)失靈(ling)應(ying)急(ji)預(yu)案(an)、自然(ran)災害應(ying)急(ji)預(yu)案(an)；
2）有制定應急(ji)計劃/預案，但未展開(kai)相(xiang)應的培訓、演練；
3）有進(jin)行應急演練，但對演練的(de)效(xiao)果(guo)、應急程(cheng)序進(jin)行評價；
4）應(ying)急(ji)預案執行后或演練后，未(wei)對應(ying)急(ji)程序(xu)進行評審，未(wei)及時對應(ying)急(ji)程序(xu)進行修(xiu)訂。
12、監測和測量(liang)：
1）對監測和測量的(de)策劃不足(zu)，未確定應(ying)進行監測和測量的(de)項目、采取的(de)方法、監測的(de)頻率；
2）未對(dui)目(mu)標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量；
3）未能(neng)提(ti)供對(dui)日常運行管(guan)理(li)過程的監(jian)控記錄(lu)；
4）未定期進(jin)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的(de)(de)監測(ce)(ce)，應進(jin)行至(zhi)少一(yi)年一(yi)次的(de)(de)監測(ce)(ce)，一(yi)般委(wei)托當地(di)環(huan)(huan)境監測(ce)(ce)站或其他有資質(zhi)的(de)(de)環(huan)(huan)境監測(ce)(ce)機構進(jin)行；
5）自有監(jian)測設備(bei)未(wei)定期進(jin)行校準(zhun)或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備(bei)等；
6）污水處(chu)理站(zhan)未能提(ti)供對污水監(jian)測、化(hua)驗(yan)的記(ji)錄(lu)，或有監(jian)測但頻率不符合文件規定(ding)的要(yao)求。
13、合規性評價：
1）未(wei)形成“合規(gui)性評(ping)價控制程序”；
2）未能提供(gong)合規性(xing)評價的證據，至少一(yi)年一(yi)次；
3）有對(dui)環境法律法規的執行(xing)情況(kuang)進(jin)行(xing)合(he)規性評價(jia)，但對(dui)其他要求(qiu)方面(mian)未進(jin)行(xing)合(he)規性評價(jia)；
4）合規性評價未能覆蓋(gai)所有(you)適用的法律法規和其他要求(qiu)。
14、不符合、糾正措施和預防措施：
1）發(fa)生環境不(bu)符合情況時(shi)，未及時(shi)進(jin)行(xing)處理（糾正）；
2）未識別(bie)采取(qu)糾正措施(shi)和預防措施(shi)的時(shi)機；
3）對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到(dao)位，未能達(da)到(dao)再發防止的目(mu)的；
4）對潛在(zai)不(bu)符合(he)未進行(xing)原(yuan)因分析，預防(fang)措施(shi)不(bu)適(shi)宜(yi)，未能(neng)達到防(fang)止發生的目的；
5）未(wei)對糾正措施(shi)和預防措施(shi)的實施(shi)效果進行評(ping)價。
15、內部審(shen)核：
1）未對年度(du)內(nei)部審核進行策劃(hua)，如在文件(jian)中(zhong)規定，或形成年度(du)內(nei)審計劃(hua)；
2）內審(shen)(shen)計劃中(zhong)所(suo)列審(shen)(shen)核內容(rong)未(wei)能覆(fu)蓋所(suo)有的審(shen)(shen)核范圍；
3）內(nei)審(shen)組(zu)成員的(de)安排缺乏公正性，存(cun)在(zai)審(shen)核自己部門的(de)情況；
4）內(nei)審計劃中有明確要(yao)求審核內(nei)容，但(dan)檢(jian)查表中存在缺漏條款的現(xian)象；
5）內審不符合報告有形成，但原因分析不到位(wei)，糾正措(cuo)施未(wei)能針(zhen)對(dui)(dui)原因制定，缺乏針(zhen)對(dui)(dui)性；
6）對內審不(bu)符合所(suo)采取的(de)糾正措施實施效果未進行驗(yan)證、評價；
7）未形成內審(shen)報(bao)告；
8）有內(nei)審報告(gao)，但對體(ti)系運(yun)行(xing)情(qing)況的(de)評價(jia)僅體(ti)現(xian)了不符合(he)、不足之處，對于(yu)實現(xian)的(de)環(huan)境績(ji)效未進行(xing)評價(jia)。
16、記錄控制：
1）記錄無法檢索(suo)(suo)，無清單，無目(mu)錄或其他檢索(suo)(suo)方式；
2）記錄的保(bao)存(cun)(cun)期(qi)限未規定，未按保(bao)存(cun)(cun)期(qi)限的要求(qiu)予以保(bao)存(cun)(cun)；
3）記錄(lu)保管不當，發生丟失、破損等現(xian)象(xiang)。
17、管理評審
1）管理(li)(li)評審(shen)(shen)計劃中評審(shen)(shen)內容不全，如缺少環(huan)境績效的(de)評審(shen)(shen)、上次管理(li)(li)評審(shen)(shen)后續措施(shi)實(shi)施(shi)結果(guo)、與(yu)組(zu)織環(huan)境因素(su)有關的(de)法律法規和其他要(yao)求的(de)發展(zhan)變化等等；
2）管(guan)理評審輸入(ru)信息不足，缺乏相關資料(liao)/證據；
3）管(guan)理(li)(li)評審輸出未能包含(han)環境(jing)方針、目標以及(ji)其他(ta)環境(jing)管(guan)理(li)(li)體系要素的修改有關的決策和(he)行動；
4）管理評審(shen)(shen)報告未能體(ti)現對體(ti)系的適宜性(xing)、充分性(xing)和有效性(xing)的評審(shen)(shen)結果；
5）管(guan)理評審決議事項(xiang)未明確職(zhi)責、分(fen)工(gong)、時(shi)限要(yao)求；
6）管理(li)評審后續措施(shi)的實(shi)施(shi)情況無(wu)記錄，無(wu)效果驗證(zheng)。
